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《证券法》基础知知识问卷
信息来源:长春经开(集团)股份有限公司   发布时间:2015/12/18

《证券法》基础知知识问卷

一、单项选择题(每题2分,共40分)
1、 《证券法》修订案于 2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过,该法将于何时正式开始实施?(  )
A 2006年1月1日
B 2006年3月1日
C 2006年6月1日
D 2006年9月1日
2、 依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的?(  )
A 向不特定对象发行证券,属于公开发行
B向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行
C发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销
D未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
3、 股份有限公司公开发行股票,向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中,依照法律的规定,不是必须要报送的是:(  )
A发行保荐书
B发起人协议
C招股说明书
D 公司章程
4、 依照《证券法》,以下关于公司公开发行新股的条件的叙述,哪项是正确的?(  )
A前一次发行的股份已募足,并间隔一年以上
B 公司预期利润率可达同期银行存款利率
C最近三年连续盈利,并可向股东支付股利
D最近三年内财务会计文件无虚假记载
5、 依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的?(  )
A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C最近三年连续盈利
D公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出
6、 以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的?(  )
A前一次公开发行的公司债券尚未募足
B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态
C违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途
D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
7、 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 ( )内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A一个月
B三个月
C五个月
D六个月
8、 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为( )
A证券代销
B证券包销
C证券经销
D证券承销
9、 《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是错误的?(  )
A适用于向不特定对象公开发行的证券
B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C由主承销和参与承销的证券公司组成
D承销团代销、包销期最长不得超过九十日
10、 股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )的,为发行失败。
A 五十 B 六十 C 七十 D 八十
11、 证券在证券交易所上市交易,应当采用何种交易方式?(  )
A集中竞价交易方式
B公开的交易方式
C做市商交易方式
D公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
12、 依照《证券法》的有关规定,下列对证券交易方式或制度的说法,哪项是正确的?(  )
A依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,必须在依法设立的证券交易所上市交易
B证券交易必须采用无纸化交易方式
C证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
13、 依照《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的?(  )
A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票
B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票
C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票
D任何人在成为证券交易所、证券公司和份百分之五以上的股东,将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在多少日内执行?证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票,可以继续持有,不受买卖限制
14、上市公司股票价格连续10个交易日内累计跌幅超过30%的,上市公司董事、监事、高级管理人员增持本公司股票且承诺未来(   )个月内不减持本公司股票的,不适用《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》
A 一  B 三 C 六  D 十二
15、 根据上题,如果公司董事会未在上述期限内执行的,股东可采取以下哪项措施?(  )
A股东必须先向证券交易所报告
B股东必须先提起仲裁
C股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼
D股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
16、 申请证券上市交易,应当向( )提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。
A 国务院证券监督管理机构    B 证券交易所
C 国务院授权的部门          D省级人民政府
17、 下列股份有限公司申请股票上市的条件中,哪项是错误的?(  )
A公司股本总额不少于人民币三千万元
B 持有股票面值达人民币 1000元以上的股东人数不少于1000人
C 公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上
D公司在最近三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
18、 公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,哪项是错误的?(  )
A上市报告书
B申请股票上市的股东大会决议
C未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
19、 某有限责任公司的净资产额为人民币 1.5亿元,拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中,哪一项不符合公司债券上市的法定条件?(  )
A 该债券的期限为2年
B 该债券的累计发行额为人民币8000万元
C 筹集的资金投向符合国家产业政策
D 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
20、 依照《证券法》,符合以下哪种情形时,证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定?(  )
A 上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的
B 上市公司最近二年连续亏损的
C 公司解散或者被宣告破产的
D 公司有重大违法行为的
二、多项选择题(每题3分,共45分)
1.某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有(    )。
A.公司发行股票前股本总额为人民币6 000万元
B.公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚
C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4 000万元
D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
2.根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有(    )。
A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%
B.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息
D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
3.根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。
A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格
D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
4.根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有(    )
A.发行对象不得超过200人
B.发行价格不得低于市场交易价格
C.控股股东认购的股份36个月内不得转让
D.非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
5.根据有关规定,上市公司发生的下列情形中,国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有(    )。
A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70%
B.公司最近3年连续亏损
C.公司对财务会计报告作虚假记载
D.公司发生重大诉讼
6.根据上市公司收购法律制度的规定,下列情形中,属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有( )。
A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B.投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%
C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
7.根据《证券法》的规定,下列选项中,属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有(    )。
A.公司股本总额不少于人民币5000万元
B.公司股本总额超过人民币2亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
C.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
8.根据《证券法》规定,下列属于公开发行的有(   )。
A.向累计超过100人的社会公众发行证券
B.向累计超过100人的本公司股东发行证券
C.向累计超过200人的社会公众发行证券
D.向累计超过200人的本公司股东发行证券     
9.下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,不符合证券法律制度规定的有(   )。
A.发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
B.某次发行的股份自发行结束之日起,36个月内不得转让
C.募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户
D.除金融类企业外,不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司 
10.根据证券法律制度的规定,下列情形中,属于上市公司不得非公开发行股票的有(   )。
A.上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保,但已消除
B.上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
C.最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告,但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
D.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除   
11.根据证券法律制度的规定,在特定情形下,如无相反证据,投资者将会被视为一致行动人。下列各项中,属于该特定情形的有( )。
A.投资者之间存在股权控制关系
B.投资者之间为同学、战友关系
C.投资者之间存在合伙关系
D.投资者之间存在联营关系 
12.根据上市公司收购法律制度的规定,下列各项中,属于不得收购上市公司的情形有( )。
A.收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态
B.收购人最近3年涉嫌有重大违法行为
C.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为
D.收购人为限制行为能力人 
13.根据《证券法》的规定,某上市公司的下列人员中,不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的有( )。
A.董事会秘书   B.监事会主席    C.财务负责人    D.副总经理
14.根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有( )。
A.不按规定公开其财务状况,且拒绝纠正
B.股本总额减至人民币5000万元
C.最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
D.对财务会计报告作记载,且拒绝纠正
15.根据《证券投资基金法》的规定,申请上市的封闭式基金应具备的条件有( )。
A.基金合同期限为5年以上
B.基金持有人不少于1000人
C.基金募集金额不低于2亿元
D.基金募集期限届满,基金募集的基金价额总额达到核准规模的80%以上
三、判断题(对的打“√”,错的打“×”。每小题1分,共15分) 
1.证券法的基本原则是公开、公平、公正,保护投资者的合法权益。 (   )
2.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币八千万元的,应当由承销团承销。 (   )
3.收购上市公司必须达到持有该上市公司已发行的股份百分之三十。 (   )   
4.证券公司的总经理必须报请由中国证监会任免。 (   )
5.收购上市公司过程中,买进的股票在完成收购后六个月内不得卖出。(   )
6.任何机构不得将其股票帐户借给证券公司做自营业务。 (   )
7.中国证监会在调查中有权对违法帐户和资金进行及时冻结。 (   ) 
8.证券公司对其客户盈利作出承诺的应被处以二十万以下的罚款。 (   )
9.证券交易所由中国证监会批准设立,其总经理也由证监会任免。 (   )
10.因突发性事件而影响正常的证券交易时,证券交易所有权决定临时停市。(   )
11.期货法律关系最基本的客体是期货法律关系。(    )
12.期货合约由交易双方当事人协商达成合意后拟订,但须报期货主管部门批准(   )
13.期货交易所一般实行会员制,非会员单位或个人只能委托会员进入期货交易所进行期货交易。(    ) 
14.国家期货管理机关是整个期货市场的核心,是期货法律关系的重要主体。(    )
15.依据交易目的的不同,期货交易可以分为套期保值交易和投机交易。(    )


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